код депонента что это

Реквизиты зачисления/списания ценных бумаг

Внутри НКО АО НРД

Далее реквизиты указываются в зависимости от места хранения ценных бумаг.

РТС Стандарт ММВБ

RS000000000000F00

RS000000000000F01

*Для клиентов, обслуживающихся на отдельном СБС, № торгового раздела является индивидуальным

Перевод из реестра/в реестр акционеров

Ценные бумаги списываются/зачисляются с/на счет номинального держателя Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий». ОГРН № 1027739132563, дата регистрации 30 августа 2002 г., свидетельство о государственной регистрации кредитной организации № 3294 от 27 июня 1996 года. Наименование органа, осуществившего регистрацию: Центральный Банк Российской Федерации.

При подготовке передаточных распоряжений на перевод активов в НДЦД на счет номинального держателя АО «Открытие Брокер» и поручений депо на прием/снятие ценных бумаг по форме П-12 необходимо учитывать следующее:

Перевод ценных бумаг с лицевого счета в реестре на счет НДЦД и обратно будет производиться только без перехода прав собственности, т.е. зачисление с лицевого счета продавца в реестре, на счет депо покупателя в АО «Открытие Брокер» станет невозможным;
операции в реестре владельцев будут осуществляться при наличии встречных поручений: поручения на списание/зачисление ценных бумаг центрального депозитария и поручения на зачисление (списание) ценных бумаг лица, принимающего ценные бумаги на свой лицевой счет (списывающего ценные бумаги со своего лицевого счета) в реестре;

Просим обратить внимание на некоторые особенности заполнения поручений по форме П-12 (поручение на списание/зачисление ценных бумаг):

Референс должен быть уникальным для каждой проводимой операции. Рекомендуем указывать в качестве 1-7 символов сокращенный код АО «Открытие Брокер» в НРД (MC01396), далее с 8 по 12 символы код депонента присвоенный при открытии счета в АО «Открытие Брокер», 13 символ буква N и далее с 14 по 16 символы свободная нумерация определенная депонентом. Пример референса: MC0139655555N123

1. Зачисление из реестра

В передаточном распоряжении при списании из реестра акционеров и зачислении на счет АО «Открытие Брокер» в НКО АО НРД в основании перевода ценных бумаг указываются:

Подать по форме депозитария АО «Открытие Брокер» поручение на списание/зачисление ценных бумаг (форма П–12).

2. Списание в реестр

Подать по форме депозитария АО «Открытие Брокер» поручение на списание/зачисление ценных бумаг (форма П–12).

Подать передаточное распоряжение в реестр акционеров на зачисление ценных бумаг на лицевой счет.

При заполнении бумажной формы поручения П-12:

При формировании поручения через ЛКК:

Источник

Переводы ценных бумаг

Как зачислить ценные бумаги на брокерский счет

При переводе просим вас учитывать:

В случае возникновения вопросов при совершении перевода обращайтесь в депозитарий АО Альфа Банк по телефону +7 (495) 795-36-48.

Как зачислить ценные бумаги на брокерский счет

При переводе просим вас учитывать:

В случае возникновения вопросов при совершении перевода обращайтесь в депозитарий АО Альфа Банк по телефону +7 (495) 795-36-48.

Реквизиты для зачисления

При переводе ценных бумаг со счёта владельца в Реестре:
Получатель – Номинальный держатель Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Данные о регистрации: Свидетельство о государственной регистрации кредитной организации № 3294, выдан Центральный банк Российской Федерации 27 июня 1996г. ОГРН 1027739132563, выдан Межрайонная инспекция МНС России № 39 по г. Москве 30 августа 2002 года, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 г. серия 77 № 007811464. Договор междепозитарного счёта депо №5/ДМС-0 от 28.12.1998 г.
Генеральное соглашение № _________ от____________
(Депонента с Депозитарием АО «Альфа Банк»)

* Обращаем внимание, что при зачислении ценных бумаг из реестра, сначала нужно подать поручение на зачисление ценных бумаг по системе Альфа-Директ и связаться с Депозитарием (контактный телефон: (495) 795-36-48 email: depo@alfabank.ru) для поручения Референса

При переводе ценных бумаг внутри НКО АО НРД:
Получатель – АО «Альфа Банк»
Код депонента (идентификатор) МС0000500000
Торговый счёт депо HL1212170625
Код раздела 36MC0000500000F00
Договор междепозитарного счёта депо №5/ДМС-0 от 28.12.1998 г.
Генеральное соглашение № _________ от____________
(Депонента с Депозитарием АО «Альфа Банк»)

Для совершения торговых операций на OTC EUROCLEAR
Получатель – АО «Альфа Банк»
Клиентский счёт депо №11247;
Генеральное соглашение № _________ от____________
(Депонента с Депозитарием АО «Альфа Банк»)

Данный материал распространяется исключительно для информационных целей. Распространение данного материала не является деятельностью по инвестиционному консультированию. Информация приведенная в данном материале не является индивидаульной инвестиционной рекомендацией.

Источник

Дополнительные идентификаторы

Присвоение дополнительных идентификаторов различным типам разделов счета депо.

Дополнительный идентификатор (ДИ) является числом, состоящим из 8 разрядов.

ДИ присваивается для всех открытых и закрытых разделов на пассивных счетах депо.

С 12 мая 2015 года после присвоения ДИ всем существующим разделам для каждого нового раздела ДИ назначается автоматически.

Отображение ДИ в отчетах ЭДО

ДИ добавлен в качестве отдельного дополнительного поля в перечисленные ниже отчеты в формате dbf. Для отображения ДИ в печатных формах отчетов дополнительное поле не вводится, а ДИ указывается после раздела в скобках. (Пример 1)

В табличной части отчетов ДИ также указывается после раздела в скобках. (Пример 2)

Ниже представлен перечень отчетов, которые направляются по ЭДО и в которых совместно с отображением счета депо и раздела присутствуют ДИ (в скобках в печатной форме и в отдельном поле для dbf файлов):

Отображение ДИ в отчетах SWIFT

Для отчетов, направляемых по системе SWIFT, клиент сможет выбрать, что должно быть отражено в данных сообщениях:

Для отображения ДИ в отчетах SWIFT клиент должен сформировать 93 операцию, в которой он выбирает значение «да» для параметра «Указывать идентификатор раздела в SWIFT отчетах…» либо в целом по счету депо, либо по выбранному разделу. После подключения, все сообщения SWIFT по выбранному счету депо или по выбранному разделу счета депо будут содержать только дополнительный идентификатор. (Пример 3)

Перечень отчетов, в которых по выбору клиента может отображаться дополнительный идентификатор:

Отчет о присвоенных ДИ

Для получения информации о счетах депо, разделах счетов депо и присвоенных ДИ используется специальный запрос АА008 «Уведомление о счетах / разделах счетов депо» в рамках 42 операции. На основании такого запроса, полученного от клиента, формируется отчет/уведомление. (Пример 4)

Возможные варианты для запроса АА008:

Правила использования ДИ

ДИ не являются обязательными для использования. Клиенты могут продолжить использовать существующую нумерацию счетов и разделов без каких-либо изменений или ограничений.

С 10 августа 2015 года клиенты НРД в поручении, направляемом в НРД по ЭДО, каналу SWIFT или на бумажном носителе, могут указать либо номер счета депо и код раздела, либо дополнительный идентификатор. Одновременное указание номера счета с разделом и дополнительно идентификатора не разрешается.

Способ, которым указаны реквизиты сторон, не влияет на квитовку поручений, требующих встречных. Поручения с ДИ без ограничений квитуются с поручениями, в которых указаны коды разделов. (Пример 7)

В ПО «ЛУЧ» при заполнении идентификатора поля со счетами депо и разделами становятся неактивными для ввода и наоборот. Справочник «Клиенты НРД» / «Разделы» дополнен отдельным полем для ручного ввода информации о дополнительном идентификаторе. Информация из данного справочника, если введена клиентом, будет доступна при оформлении поручений депо и клиринговых поручений.

При поступлении в НРД поручения с дополнительным идентификатором, осуществляется проверка его наличия в базе НРД и другие стандартные проверки, основанные на вычисленном на основе ДИ номере счета и коде раздела. Если не удалось найти дополнительный идентификатор или не прошли стандартные проверки по вычисленным счету депо и разделу, то поручение отменяется. При переводе ценных бумаг между разделами в рамках одного счета (операция 20) в операции будет отказано, если номера счетов депо, соответствующих идентификаторам, не будут совпадать.

Если в поручении заполнен дополнительный идентификатор, он заполняется и отображается в печатной форме. Если в поручении указаны номер счета депо и код раздела, в печатной форме заполняются и отображается номер счета депо и код раздела, дополнительный идентификатор раздела не отображается.

Тексты ошибок, в которых есть указание на раздел счета депо, также будут содержать идентификаторы, которые указываются в скобках после кода раздела. Если раздел открывается переводом, то идентификатор раздела в тексте ошибки не указывается. Также при осуществлении переводов на несуществующий раздел, который открывается по умолчанию при исполнении перевода, всегда необходимо указывать код раздела и не допускается использование ДИ.

В административных операциях (07, 90, 91, 93, 97) не будет возможности использовать дополнительный идентификатор, только номер счета депо и код раздела.

Использование ДИ в ПО «ЛУЧ».

В экранную и печатную формы поручений депо и клиринговых поручений в блоки «Отправитель» и «Получатель» добавлены поля «Идентификатор раздела», а также изменена XSD схема следующих поручений:

Использование ДИ через SWIFT.

База дополнительных идентификаторов

В Базе ДИ размещается информация о счетах депо и разделах счетов депо только тех клиентов, которые предоставили соответствующее согласие и поручение на операцию с кодом 94.

Операция с кодом 94 позволяет клиентам задать настройки для выбора разделов счетов депо, которые будут размещены в Базе ДИ. Клиент сможет сделать свой выбор в следующем виде:

Примерная схема выполнения настроек может быть представлена в следующем виде:

Тип действия:

Параметры:

Каждое последующее поручение с кодом операции 94 дополняет ранее направленное, поэтому повторять ранее выбранные параметры в каждом новом поручении не требуется.

Согласно выбранным настройкам осуществляется автоматическое размещение информации об открываемых разделах указанных депонентом типов в Базе ДИ при открытии новых счетов и/или разделов счета депо.

При закрытии счета депо или раздела счета депо информация о них исключается из Базы ДИ.

При необходимости исключить разделы из Базы ДИ необходимо подать поручение на операцию 94 с типом действия 2 и указать соответствующие параметры для исключения разделов из Базы ДИ.

Тип действия:

Параметры:

Согласно указанным в поручении параметрам разделы будут исключены из Базы ДИ.

В Базу ДИ будут выгружаться только типы разделов, указанные ниже:

C 29 февраля 2016 года доступ к Базе ДИ будет осуществляется через закрытый пункт меню «База дополнительных идентификаторов» в разделе «Информационные сервисы» сайта НРД.

Доступ к Базе ДИ осуществляется через закрытый пункт меню «База дополнительных идентификаторов» в разделе «Информационные сервисы».

В Базе ДИ и соответствующем ей файле XML содержится следующая информация:

База ДИ обновляется информацией об идентификаторах разделов счетов депо клиентов, которые предоставили соответствующее согласие и поручение с кодом операции 94, по результатам исполнения операции 94.

Депонентам НРД и эмитентам, имеющим соответствующий договор с НРД (эмиссионный счет и/или казначейский счет депо), предоставлена возможность просмотра Базы ДИ через закрытый раздел сайта. В данном закрытом разделе на сайте реализована возможность поиска информации по следующим параметрам:

При поиске по счету депо/разделу счета депо, пользователь в ответ получает информацию о ДИ, при поиске по ДИ пользователь получает информацию о счете депо и коде раздела.

При необходимости депоненты могут скачать xml-файл с Базой ДИ и использовать его для ручной обработки или для импорта в собственную систему.

Xml-файл будет содержать либо полную Базу ДИ либо отфильтрованную по заданным параметрам поиска.

Подключение

Депонент и эмитент получает доступ к Базе ДИ при наличии соответствующего договора счета депо/договора эмиссионного счета и утрачивает право доступа при расторжении договора. При этом выданные логины остаются действующими и их можно использовать при заключении нового договора с тем же Депонентом.

При первичном заключении договора логин формируется автоматически и направляется клиенту через стандартное информационное письмо на электронный адрес, указанный в анкете организации (используется первый в списке).

С 29 февраля при запуске Базы ДИ все клиенты, которым предоставлялись логины для доступа в ДИСК, автоматически получат доступ без дополнительных информационных писем.

Тарифы

Исполнение поручения депо по форме AF094 производится без взимания платы.

Источник

Списки владельцев ценных бумаг

Порядок формирования списков депонентов/владельцев облигаций

Требования к раскрытию для списка депонентов

В соответствии с решением о выпуске (об эмиссии) Облигаций Эмитента владелец Облигации, если он не является депонентом НРД, должен уполномочить держателя Облигаций (депонента НРД) получать суммы от выплаты доходов и/или погашения Облигаций.

Депонентам НРД выплата доходов и/или номинальной стоимости Облигаций будет осуществляться по банковским реквизитам, зарегистрированным в учетной системе НРД.

В случае необходимости изменений (регистрации) банковских реквизитов предоставляется поручение депо на выполнение операции с кодом 07 «Регистрация банковских реквизитов», оформленное в соответствии с требованиями п. 3.7 Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Порядок).

Депонент НРД самостоятельно отслеживает полноту и актуальность реквизитов банковского счета, предоставленных им в НРД. НРД не несет ответственности за нарушение прав владельцев в случае несвоевременного либо не в полном объеме предоставления информации в НРД.

Погашение Облигаций и/или выплата доходов по ним производится платежным агентом/Эмитентом в валюте Российской Федерации в безналичном порядке депонентам НРД в пользу владельцев Облигаций. В дату погашения и/или выплаты доходов по Облигациям платежный агент/эмитент перечисляет необходимые средства на банковские реквизиты держателей Облигаций в пользу владельцев Облигаций.

Требования к раскрытию для списка владельцев и уполномоченных лиц

Депонентам НРД, в том числе уполномоченным своими клиентами получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций, выплата доходов и/или номинальной стоимости Облигаций будет осуществляться по банковским реквизитам, зарегистрированным в учетной системе НРД.

В случае необходимости изменений (регистрации) банковских реквизитов для выплаты доходов и/или номинальной стоимости Облигаций предоставляется поручение депо на выполнение операции с кодом 07 «Регистрация банковских реквизитов», оформленное в соответствии с требованиями п. 3.7 Порядка.

Депоненты НРД, не уполномоченные своими клиентами получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций, обязаны передать в НРД в установленный срок список владельцев Облигаций (в том числе распоряжение на регистрацию списка по форме RF005) в соответствии с порядком, определенным при сборе списка владельцев ценных бумаг в п. 3.18 Порядка.

В случае отсутствия до указанного срока информации о владельцах Облигаций, неуполномочивших Депонента получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций, Депонент НРД будет включен в указанный перечень как номинальный держатель, уполномоченный получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций за своих клиентов. В этом случае выплата доходов будет осуществляться по банковским реквизитам номинального держателя, зарегистрированным в учетной системе НРД.

Если в соответствии с Решением о выпуске Облигаций, номинальные держатели, независимо от того уполномочены они получать суммы купонного дохода по Облигациям или нет, должны раскрыть информацию относительно физических лиц, а также юридических лиц — нерезидентов Российской Федерации, являющихся владельцами ценных бумаг, то выплата доходов и/или номинальной стоимости Облигаций будет осуществляться по банковским реквизитам, указанным в распоряжении на регистрацию списка владельцев по форме RF005.

НРД не несет ответственности за нарушение прав владельцев в случае несвоевременного либо не в полном объеме предоставления информации в НРД.

Составление списков владельцев и списков лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также предоставление информации о лице, которому открыт счет депо и о количестве ценных бумаг на указанном счете.

Порядок относится к ценным бумагам Российских эмитентов

Основания

При направлении Запроса согласно международным стандартам НРД использует код корпоративного действия DSCL (Disclosure)- Раскрытие информации (Требование к держателям или владельцам раскрыть эмитенту сведения о наименовании, местонахождении и величине остатков по любому выпуску ценных бумаг эмитента).

Запрос на составление Списка направляется депонентам при условии поступления в НРД запроса держателя реестра или Банка России, а также на основании требования/запроса эмитента облигаций, в отношении которых НРД является Головным депозитарием.

В запросе GS61N, в том числе, может быть указано:

Пример указания основного референса КД и референса КД в разрезе ценных бумаг:

Информация об основном референсе КД по эмитенту:
Тип КД: DSCL – Раскрытие информации (Требование к держателям или владельцам раскрыть эмитенту сведения о наименовании, местонахождении и величине остатков по любому выпуску ценных бумаг эмитента).
Референс КД: 111111

Информация о связанном референсе КД по эмитенту:
Тип связанного КД: MRGR – Конвертация при слиянии/присоединении компаний
Референс связанного КД: 222222

Информация о референсах КД в разрезе ценных бумаг:

Код ценной бумаги

Референс КД (DSCL) по ценной бумаге

Референс связанного КД (MRGR) по ценной бумаге

Источник

• ← коды упаковки для декларации
• 8418308008 код тн вэд →