финансовый менеджер код трудовой функции

Горячая линия

Наши Рассылки

Обучающие мероприятия

(347) 291 20 70

Код функции в СЗВ-ТД в 2021

С 1 августа 2021 г. код выполняемой функции в СЗВТД надо указывать на основании Общероссийского классификатора занятий (ОКЗ). Но важно понимать, что в Общероссийском классификаторе занятий (ОКЗ14) приведены коды вовсе не для должностей или профессий, а для занятий. Занятие в ОКЗ это вид трудовой деятельности с относительно устойчивым составом трудовых функций. Поэтому не всегда можно найти код в классификаторе по названию должности.

Предлагаем вам онлайн сервис с кодами для заполнения СЗВТД. Возможны 2 варианта.

1. Воспользуйтесь поиском по названию должности. Укажите ключевое слово из должности вашего работника, например «бухгалтер» или «помощник бухгалтера». Проверьте в появившемся списке, к какому виду занятий можно отнести именно вашего бухгалтера. Для этого изучите список обязанностей по видам профессиональной деятельности.

Однако такой поиск не всегда дает результат. Например, вы не найдете в списке занятий должности «директор».

2. Воспользуйтесь поиском по смыслу. Выберите основную группу в зависимости от уровня квалификации и специализации. Далее детализируйте информацию по видам сферы (области) деятельности, по видам профессий и т.д. По получившемуся результату проверьте список обязанностей – подходит ли он для вашего работника.

Если для вашего работника подходит несколько кодов выполняемой функции, нужно руководствоваться принципом приоритетности: ориентироваться на ту функцию, что преобладает и требует более высокого уровня квалификации.

Если должность работника не найдена

Как мы уже сказали выше, некоторых должностей нет в Общероссийском классификаторе занятий (ОКЗ). Например, там нет директора, главного бухгалтера. И подобрать подходящий код можно только по смыслу, произведя поиск сверху вниз от основной группы до начальной. А для некоторых должностей, таких как «администратор» или «делопроизводитель» невозможно дать один универсальный код слишком многое зависит от списка должностных обязанностей.

Покажем, какие коды могут подойти для наиболее распространенных должностей, которые отсутствуют по точному соответствию в ОКЗ.

Рабочие, управляющие транспортными средствами с ручным и педальным управлением

Воспользоваться удобным поиском кодов функции можно на сайте «Главной книги».

Источник

Как правильно выбрать код выполняемой функции в СЗВ-ТД: инструкция для бухгалтера

С 1 августа 2021 года Пенсионный фонд принимает сведения СЗВ-ТД по новой форме. Главное новшество — обязанность заполнения графы «Код выполняемой функции» всеми работодателями. Заполняется в со­от­вет­ствии с Об­ще­рос­сий­ским клас­си­фи­ка­то­ром за­ня­тий ОК 010–2014 (МСКЗ-08). Указывается кодовое обозначение работы сотрудника. При этом необходимо ориентироваться на фактически выполняемую работу, а не на должность сотрудника, прописанную в трудовом договоре. Не всегда получается сходу определить правильный код.

Что означает код выполняемой функции

Код представляет собой пять цифр в формате «ХХХХ.Х». Первые четыре — это код наименования группы занятий в Общероссийском классификаторе занятий ОКЗ-14. В классификаторе указаны коды не конкретных должностей или профессий, а обобщённых групп занятий.

Первая цифра кода обозначает основную группу, первая и вторая вместе — подгруппу, первая, вторая и третья — малую группу, все четыре цифры — начальную группу. Пятая цифра — контрольное число.

Рис. Что означают цифры в коде выполняемой функции

Как выбирать код в классификаторе

Предположим, нужно определить код выполняемой функции для семи работников, по которым компания сдаёт СЗВ-ТД (главного бухгалтера, расчетчика зарплаты, менеджера по подбору персонала, специалиста по охране труда, сторожа, кладовщика и водителя). Одних она принимает на работу, других увольняет, третьих переводит.

Первая цифра кода

Основные группы занятий систематизированы не по видам деятельности, а по уровню квалификации. На него указывает первая цифра кода. Например, для двоих расчётчиков зарплаты с разным образованием код выполняемой функции будет различаться.

У расчётчика с высшим образованием первая цифра кода будет 2 «Специалисты высшего уровня квалификации», а со средним образованием — 3 «Специалисты среднего уровня квалификации».

Для семи сотрудников из нашего примера первая цифра кода в зависимости от уровня квалификации будет такой, как показано в табл. 1.

Таблица 1. Первая цифра кода выполняемой функции

Должность сотрудника

Первая цифра кода выполняемой функции

Основная группа занятий

Расчётчик зарплаты без высшего образования

Специалисты среднего уровня квалификации

Менеджер по подбору персонала с высшим образованием

Специалисты высшего уровня квалификации

Специалист по охране труда

Специалисты высшего уровня квалификации

Работники сферы обслуживания и торговли, охраны граждан и собственности

Служащие, занятые подготовкой и оформлением документации, учётом и обслуживанием

Операторы производственных установок и машин, сборщики и водители

Вторая цифра кода вместе с первой

Две первые цифры вместе — подгруппа основной группы занятий. Они указывают на вид деятельности работника. В нашем примере для семи работников они будут такими, как в табл. 2.

Таблица 2. Две первые цифры кода выполняемой функции

Должность сотрудника

Две цифры кода выполняемой функции

Подгруппа основной группы занятий

Управляющие в корпоративном секторе и в других организациях

Расчётчик зарплаты без высшего образования

Средний специальный персонал по экономической и административной деятельности

Менеджер по подбору персонала с высшим образованием

Специалисты в сфере бизнеса и администрирования

Специалист по охране труда

Специалисты в области науки и техники

Работники служб, осуществляющих охрану граждан и собственности

Служащие в сфере обработки числовой информации и учёта материальных ценностей

Водители и операторы подвижного оборудования

Третья цифра кода с первыми двумя

Три первые цифры вместе — малая группа. Они показывают глубокую специализацию. Например, для главного бухгалтера — 121 «Управляющие финансово-экономической и административной деятельностью».

Для остальных работников нашего примера три первые цифры кода выполняемой функции смотрите в табл. 3.

Таблица 3. Три цифры кода выполняемой функции

Должность сотрудника

Три цифры кода выполняемой функции

Малая группа подгруппы основной группы занятий

Управляющие финансово-экономической и административной деятельностью

Расчётчик зарплаты без высшего образования

Средний специальный персонал в сфере финансовой деятельности, учёта и обработки числовой информации

Менеджер по подбору персонала с высшим образованием

Специалисты в области администрирования

Специалист по охране труда

Специалисты в области техники, исключая электротехников

Работники служб, осуществляющих охрану граждан и собственности

Служащие, занятые учётом материалов и транспортных перевозок

Водители грузового и пассажирского транспорта легковых автомобилей, фургонов и мотоциклов

Четвертая цифра кода

Четыре цифры кода вместе определяют начальную группу занятий работника. В ней самая большая детализация выполняемой функции. Например, для главного бухгалтера код выполняемой функции — 1211.1 «Управляющие финансовой деятельностью».

Четыре цифры кода выполняемой функции работников из нашего примера и пятая — контрольное число, приведены в табл. 4.

Таблица 4. Все цифры кода выполняемой функции

Должность сотрудника

Все цифры кода выполняемой функции

Начальная группа занятий

Управляющие финансовой деятельностью

Расчётчик зарплаты без высшего образования

Менеджер по подбору персонала с высшим образованием

Специалисты в области подбора и использования персонала

Специалист по охране труда

Специалисты в области техники, не входящие в другие группы

Работники служб, осуществляющих охрану граждан и собственности, не входящие в другие группы

Служащие, занятые учётом, приёмом и выдачей товаров на складе

Водители легковых автомобилей, такси и фургонов

Как проверить, что код выбрали правильно

Чтобы убедиться, что правильно подобрали код, посмотрите в классификаторе описания групп занятий. В них перечислены характерные работы и обязанности для групп данного уровня.

Для начальных групп в классификаторе есть примеры занятий. Например, для кода выполняемой функции 3313: ассистент бухгалтера и помощник бухгалтера.

Если описание не подходит к трудовой функции работника, посмотрите рекомендацию классификатора ниже примеров занятий. Для кода выполняемой функции 3313: бухгалтер — 2411, помощник актуария — 3314, бухгалтерский служащий — 4311.

Если сомневаетесь, правильно ли выбрали код выполняемой функции, можно проверить себя по профстандарту по должности работника. В разделе I «Общие сведения» посмотрите таблицу «Группа занятий». В ней есть коды из классификатора. Например, вот какие коды указаны в профстандарте «Бухгалтер», утверждённом приказом Минтруда от 21.02.2019 № 103н.

Руководители учреждений, организаций, предприятий

Управляющие финансовой деятельностью

Служащие по бухгалтерским операциям и учёту

Конечно, профстандарт может быть не утверждён для конкретной должности или профессии работника. Её может не быть и в классификаторе. В этом случае все равно ориентируйтесь на основные характеристики трудовой функции в классификаторе.

Если определить код так и не получается, обратитесь с письменным запросом в Минтруд или ПФР. Именно ПФР будет контролировать, чтобы код выполняемой функции в СЗВ-ТД был в верном формате «ХХХХ.Х».

Для СЗВ-ТД подходит сразу несколько кодов выполняемой функции. Какой выбрать?

Бывает, что у сотрудника есть сразу несколько трудовых функций. Необходимо определить на какую функцию у сотрудника тратится больше времени, код этой функции и выбрать.

Пример. Бухгалтер совмещает обязанности кассира со своими обязанностями. Поскольку бухгалтерской работы у него больше, в графе 6 отчёта СЗВ-ТД укажите код для бухгалтеров — 2411.6.

Или такой пример. В небольшой компании специалист по кадрам занимается и подбором персонала, и ведением кадровой документации. Поскольку работы с документами у него больше, в графе 6 отчёта СЗВ-ТД у него будет код выполняемой функции специалиста по кадрам — 4416.6 «Служащие по ведению кадровой документации».

Коды выполняемых функций лучше определить заранее. Так вы быстрее заполните СЗВ-ТД при приёме или увольнении сотрудника. Ведь отчёт нужно сдать быстро — не позднее следующего дня с даты издания приказа.

Консультирует по вопросам правильности расчёта заработной платы более восьми лет.

Читайте другие статьи автора в нашем блоге:

Источник

Профстандарт: 08.008

Специалист по финансовому консультированию

08.008

Специалист по финансовому консультированию

Профессиональный стандарт
Специалист по финансовому консультированию
(утв. приказом Министерства труда и социальной защиты РФ от 19 марта 2015 г. N 167н)

Основная цель вида профессиональной деятельности:

Обеспечение инвестиционной эффективности и оптимальных условий совершения финансовых сделок клиента с поставщиком финансовых услуг

Руководители финансово-экономических и административных подразделений (служб)

Специалисты по предпринимательской деятельности и кадрам, не вошедшие в другие группы

Отнесение к видам экономической деятельности:

Денежное посредничество прочее

Деятельность вспомогательная прочая в сфере финансовых услуг, кроме страхования и пенсионного обеспечения

Деятельность профессиональная, научная и техническая прочая, не включенная в другие группировки

(наименование вида экономической деятельности)

II. Описание трудовых функций, входящих в профессиональный стандарт (функциональная карта вида профессиональной деятельности)

Обобщенные трудовые функции

уровень (подуровень) квалификации

Консультирование клиентов по использованию финансовых продуктов и услуг

Мониторинг конъюнктуры рынка банковских услуг, рынка ценных бумаг, иностранной валюты, товарно-сырьевых рынков

Подбор в интересах клиента поставщиков финансовых услуг и консультирование клиента по ограниченному кругу финансовых продуктов

Консультирование клиента по оформлению сделок с поставщиком финансовой услуги (кроме операционной деятельности)

Консультирование клиентов по составлению финансового плана и формированию целевого инвестиционного портфеля

Финансовое консультирование по широкому спектру финансовых услуг

Разработка финансового плана для клиента и целевого инвестиционного портфеля

Управление процессом финансового консультирования в организации (подразделении)

Разработка методологии и стандартизация процесса финансового консультирования и финансового планирования

Создание и развитие организационной структуры по финансовому консультированию

III. Характеристика обобщенных трудовых функций

3.1. Обобщенная трудовая функция

Консультирование клиентов по использованию финансовых продуктов и услуг

Происхождение обобщенной трудовой функции

Заимствовано из оригинала

номер профессионального стандарта

Возможные наименования должностей, профессий

Младший финансовый консультант

Специалист (тьютор) по финансовому просвещению

Требования к образованию и обучению

Требования к опыту практической работы

Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года

Особые условия допуска к работе

Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности

Специалисты по предпринимательской деятельности и кадрам, не вошедшие в другие группы

Финансы (по отраслям)

3.1.1. Трудовая функция

Мониторинг конъюнктуры рынка банковских услуг, рынка ценных бумаг, иностранной валюты, товарно-сырьевых рынков

Происхождение трудовой функции

Заимствовано из оригинала

номер профессионального стандарта

Проведение исследования финансового рынка и изучение предложений финансовых услуг (в том числе действующих правил и условий, тарифной политики и действующих форм документации)

Сбор информации по спросу на рынке финансовых услуг

Сбор данных и ведение базы по клиентам в программном комплексе

Оценка качества, достаточности и надежности информации по контрагентам

Составление подробных паспортов финансовых продуктов

Составление аналитических заключений, рейтингов, прогнозов с целью предотвращения сделок с недобросовестными партнерами

Организация сбора, обработки и анализа информации, в том числе с применением социологических, маркетинговых исследований

Мониторинг информационных источников финансовой информации

Анализ состояния и прогнозирование изменений инвестиционного и информационного рынков

Организация и поддерживание постоянных контактов с рейтинговыми агентствами, аналитиками инвестиционных организаций, консалтинговыми организациями, аудиторскими организациями, оценочными фирмами, государственными и муниципальными органами управления, общественными организациями, средствами массовой информации, информационными, рекламными агентствами

Мыслить системно, структурировать информацию

Владеть базовыми навыками работы на персональном компьютере

Работать в автоматизированных системах информационного обеспечения профессиональной деятельности

Производить информационно-аналитическую работу по рынку финансовых продуктов и услуг

Получать, интерпретировать и документировать результаты исследований

Применять универсальное и специализированное программное обеспечение, необходимое для сбора и анализа информации

Конъюнктура и механизмы функционирования финансовых рынков

Базовые банковские, страховые и инвестиционные продукты и услуги

Характеристики финансовых продуктов и услуг

Методы экономической диагностики рынка финансовых услуг

Технологии сбора первичной финансовой информации

Основы гражданского, семейного и трудового права, регулирующие финансовые отношения домохозяйств и влияющие на сферу управления личными финансами

Нормативная база в области финансовой деятельности

Основные мировые и российские тенденции изменения законодательства, регулирующего финансовую деятельность

Основы макроэкономики, микроэкономики, финансовой математики, теории вероятностей и математической статистики

Современная финансовая система и финансовый рынок, история развития финансовой системы и финансового рынка

Современные информационные технологии, справочные и информационные системы в сфере права, финансового планирования, управления личными финансами

Система розничных финансовых услуг, применяемых при управлении личными финансами домохозяйств (инвестиционные, кредитные, страховые, пенсионные), их качественные, количественные характеристики

Принципы работы, область применения и принципиальные ограничения методов и средств статистического анализа

Методы сбора, обработки и анализа информации с применением современных средств связи, аппаратно-технических средств и компьютерных технологий

Технологии проведения социологических и маркетинговых исследований

Основы социологии, психологии

Основы инвестиционного менеджмента и инвестиционного маркетинга

Соответствие этическим принципам, кодексам деловой этики (в случае принятия регуляторами финансового рынка, саморегулируемыми организациями)

3.1.2. Трудовая функция

Подбор в интересах клиента поставщиков финансовых услуг и консультирование клиента по ограниченному кругу финансовых продуктов

Происхождение трудовой функции

Заимствовано из оригинала

номер профессионального стандарта

Самостоятельный поиск и привлечение новых клиентов целевого сегмента на основе личных контактов и контактов из централизованной базы потенциальных клиентов

Взаимодействие с потенциальными потребителями финансовых услуг с целью выявления платежеспособного спроса

Осуществление операционного и информационного обслуживания клиентов, самостоятельно обратившихся за финансовой консультацией

Проведение встреч с клиентами (в офисе организации или в удобном для клиента месте)

Проведение телефонных переговоров с потенциальными контрагентами

Проведение личных переговоров с представителями кредитного учреждения

Обсуждение, определение условий сотрудничества, подписание документов о сотрудничестве

Получение информации об основных показателях финансовой ситуации клиента, мониторинг финансовых возможностей клиента

Уточнение у клиента существенной дополнительной информации

Развитие и поддержание долгосрочных отношений с клиентами

Осуществление выбора форм и методов взаимодействия с инвесторами, организациями, средствами массовой информации

Определение характера, содержания и носителей информационных сообщений, исходящих от организации

Работать с программными комплексами по управлению клиентскими взаимоотношениями

Сравнивать параметры финансовых продуктов

Организовывать и проводить деловые переговоры

Организовывать и проводить презентации финансовых продуктов и услуг

Предотвращать и улаживать конфликтные ситуации

Базовые банковские, страховые и инвестиционные продукты и услуги

Экономические и юридические аспекты оказания финансовых и консультационных услуг

Основы психологии общения

Принципы ведения консультационной работы с клиентами

Этика делового общения

Технология ведения переговоров (телефонных переговоров)

Порядок, процедуры и условия заключения и оформления договоров на предоставление разных видов финансовых услуг

Методы работы в кризисных ситуациях

Передовой отечественный и зарубежный опыт в области связей с инвесторами

Законы и иные нормативные правовые акты, относящиеся к вопросам регулирования связей с инвесторами; инвестиционное законодательство

Кодексы профессиональных и этических принципов в области связей с инвесторами

Соответствие этическим принципам, кодексам деловой этики (в случае принятия регуляторами финансового рынка, саморегулируемыми организациями)

3.1.3. Трудовая функция

Консультирование клиента по оформлению сделок с поставщиком финансовой услуги (кроме операционной деятельности)

Происхождение трудовой функции

Заимствовано из оригинала

Регистрационный номер профессионального стандарта

Консультирование по оформлению документов на выдачу кредитов

Консультирование по оформлению документов на открытие депозитов физическим лицам

Консультирование по оформлению документов на выпуск пластиковых карт

Консультирование по оформлению договоров банковского счета с клиентами

Консультирование по оформлению соглашения о предоставлении услуг на рынке ценных бумаг

Консультирование по регистрации и открытию брокерских счетов

Консультирование по оформлению дилерских операций с ценными бумагами

Консультирование по оформлению депозитарных операций с ценными бумагами

Консультирование по оформлению операций по определению взаимных обязательств (клиринг)

Консультирование по оформлению операций по покупке-продаже памятных монет из драгоценных металлов

Консультирование по оформлению операций по покупке-продаже инвестиционных монет из драгоценных металлов

Подготовка и проверка документов, участвующих в финансовых операциях

Качественное ведение заявок в системе организации данных по клиентам

Составление регулярной аналитической отчетности для клиентов и вышестоящего руководства

Анализ предоставляемой клиентами документации, предусмотренной условиями договора с финансовой организацией

Проверка документов клиентов на предмет комплектности согласно внутренним нормативным документам финансовой организации, обеспечение сохранности и конфиденциальности информации, хранящейся в них

Осуществление контроля подготовки и исполнения договоров и контрактов по направлениям деятельности в области финансового консультирования

Систематизировать финансовую и юридическую информацию

Пользоваться техническими средствами проверки подлинности документов

Использовать банкоматы, платежные терминалы

Проверять правильность заполнения клиентом документов

Создавать комфортные условия для клиента в процессе оформления документов

Работать с оргтехникой

Оформлять документацию по финансовым сделкам в соответствии с действующими требованиями поставщиков финансовых услуг

Разъяснять клиентам содержание финансовых и юридических документов в пределах своей компетенции

Владеть базовыми навыками работы на персональном компьютере

Работать в автоматизированных системах информационного обеспечения профессиональной деятельности

Порядок составления и правила оформления финансовой документации в организации

Нормативные и методические документы, регламентирующие вопросы подбора кредитных продуктов

Нормативные и методические документы, регламентирующие вопросы оформления банковских депозитов, обезличенных металлических счетов

Нормативные и методические документы, регламентирующие вопросы оформления страховых продуктов

Нормативные и методические документы, регламентирующие вопросы оформления инвестиционных продуктов

Нормативные и методические документы, регламентирующие вопросы оформления инвестиционно-накопительных продуктов

Требования к содержанию документов, обеспечивающих проведение сделок

Нормативные и методические документы, регламентирующие работы по информационному обеспечению в организации

Стандарты финансового учета и отчетности

Правила оформления текста соответствующих документов

Соответствие этическим принципам, кодексам деловой этики (в случае принятия регуляторами финансового рынка, саморегулируемыми организациями)

3.2. Обобщенная трудовая функция

Консультирование клиентов по составлению финансового плана и формированию целевого инвестиционного портфеля

Происхождение обобщенной трудовой функции

Заимствовано из оригинала

номер профессионального стандарта

Возможные наименования должностей, профессий

Специалист по финансовому планированию

Требования к образованию и обучению

Требования к опыту практической работы

Стаж работы в финансовой сфере не менее двух лет

Особые условия допуска к работе

Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности

Специалисты по предпринимательской деятельности и кадрам, не вошедшие в другие группы

Финансы (по отраслям)

3.2.1. Трудовая функция

Финансовое консультирование по широкому спектру финансовых услуг

Происхождение трудовой функции

Заимствовано из оригинала

номер профессионального стандарта

Предоставление потребителю финансовых услуг информации о состоянии и перспективах рынка, тенденциях в изменении курсов ценных бумаг, иностранной валюты, условий по банковским продуктам и услугам

Разъяснение сути финансовых продуктов, юридических и экономических характеристик финансовых продуктов и услуг

Предоставление достоверной информации по контрагентам, условиям, требованиям к контрагенту, предмету сделки

Составление окончательного перечня предлагаемых клиенту финансовых продуктов

Консультирование клиента по вопросам составления личного бюджета, страхования, формирования сбережений, управления кредитным и инвестиционным портфелем

Разъяснение клиенту экономических и правовых последствий финансовых решений

Определение (на основании запроса клиента) критериев отбора поставщиков финансовых услуг и подбор поставщиков в соответствии с выделенными критериями

Организация продажи финансовых продуктов (банковские депозиты, паевые фонды, брокерское обслуживание, обезличенный металлический счет) в рамках персонального финансового плана

Дополнительная продажа финансовых продуктов в рамках персонального финансового плана

Консультирование контрагентов по вопросам, относящимся к компетенции деятельности

Обеспечение взаимодействия структурных подразделений организации при совместной деятельности; участие в планировании мероприятий, направленных на повышение качества финансового сервиса организации

Осуществлять подбор финансовых продуктов и услуг

Предоставлять клиенту качественные профессиональные услуги, ориентированные на потребности и интересы клиента

Собирать, анализировать и предоставлять достоверную информацию в масштабах всего спектра финансовых (инвестиционных) услуг

Выступать в качестве эксперта в процессе принятия клиентом важных финансовых (инвестиционных) решений

Рассчитывать стоимость финансовых решений, оценивая потенциальные риски

Осуществлять профессиональные консультации, гарантирующие понимание всех преимуществ, возможностей и рисков

Учитывать текущую финансовую ситуацию и перспективу при оценке предложений, направленных на решение финансовых задач клиента

Планировать, прогнозировать и оценивать изменения финансовой ситуации при пользовании финансовыми (инвестиционными) услугами

Проверять достоверность информации об инвестиционной услуге с экономической и с юридической точек зрения

Отстаивать интересы клиента в повышении качества, доступности и безопасности инвестиционных услуг

Основы эффективных межличностных коммуникаций

Этика делового общения

Необходимый спектр финансовых продуктов и услуг

Экономические и юридические аспекты инвестиционной деятельности

Экономические и юридические аспекты страховой деятельности

Основные финансовые организации и профессиональные участники банковской системы

Основные организации и профессиональные участники страхового сектора

Основные организации и профессиональные участники рынка ценных бумаг и коллективного инвестирования

Общие принципы и технологии продаж

Обзвон потенциальных клиентов с целью предложения финансовых продуктов и услуг

Нормативные и методические документы, регламентирующие вопросы подбора кредитных продуктов

Порядок составления и заключения договоров об информационном обеспечении инвестиционных программ и мероприятий

Соответствие этическим принципам, кодексам деловой этики (в случае принятия регуляторами финансового рынка, саморегулируемыми организациями)

3.2.2. Трудовая функция

Разработка финансового плана для клиента и целевого инвестиционного портфеля

Уровень (подуровень) квалификации

Происхождение трудовой функции

Заимствовано из оригинала

номер профессионального стандарта

Составление перечня рекомендаций по управлению инвестиционным риском

Составление инвестиционного портфеля

Выявление качественных и количественных свойств рисков в предполагаемых к использованию финансовых продуктах

Привлечение к решению задач финансового планирования независимых внешних консультантов и экспертов в области финансовых рынков

Согласование условий инвестиционного портфеля с клиентом

Регулярный пересмотр качества инвестиционного портфеля клиента (селекция и аллокация активов)

Проведение расчетов величины портфеля, достаточной для покрытия финансовых целей

Расчет размера инвестиций, необходимого для достижения целей клиента

Расчет целевой доходности в зависимости от финансовых целей и начального капитала

Анализ финансового положения клиента

Выявление несоответствий текущего финансового состояния клиента его финансовым целям

Подбор классов активов и финансовых продуктов в соответствии с потребностями клиента

Проведение стресс-тестов и сценарного анализа

Моделирование целевого портфеля клиента

Расчет параметров целевого инвестиционного портфеля

Формирование финансового плана и критериев мониторинга его выполнения

Определение и согласование правил информирования клиента

Установление критериев оценки показателей инвестиционного портфеля

Пересмотр (ребалансировка) состава активов клиентского портфеля

Мониторинг финансового плана, определение критериев эффективности финансового плана и качества инвестиционного портфеля клиента

Анализ изменения стоимости капитала инвестиционного портфеля

Составление прогноза денежного потока

Оптимизация финансового плана

Анализ использования заемных средств (кредитные продукты)

Моделирование целевого портфеля

Презентация согласованных финансовых решений клиенту

Определение критериев взаимодействия с клиентом

Проводить структурированное интервью и анкетирование клиента на предмет инвестиционного профиля

Получать, интерпретировать и документировать результаты исследований

Использовать расчетные таблицы и калькуляторы

Оценивать затраты на проведение финансовых операций

Рассчитывать величину портфеля, достаточную для покрытия финансовых целей

Выявлять соответствие/несоответствие инвестиционного профиля клиента параметрам инвестиционного портфеля

Рассчитывать размер инвестиций, необходимый для достижения целей клиента

Рассчитывать целевую доходность в зависимости от финансовых целей и начального капитала

Определять порядок проведения финансовых операций в зависимости от вида финансовых продуктов

Принципы формирования стоимости денег во времени

Принципы дисконтирования денежного потока

Принципы начисления сложных процентов

Принципы расчета приведенной и будущей стоимости

Принципы расчета доходности активов

Методы дисконтирования денежных потоков, методы многовариантности расчетов, методы математического моделирования и количественной оптимизации

Отечественные и международные стандарты в области финансового планирования

Методика финансового анализа состояния клиента

Принципы портфельного управления инвестированием

Принципы подбора и распределения активов

Принципы соотношения риска и доходности

Понятия безрискового актива

Способы управления финансовыми рисками

Методы количественного и качественного анализа финансовых показателей

Порядок и принципы составления финансовых планов

Методики и инструментарий финансового планирования

Методики инвестиционного профилирования клиентов (риск-профилирование)

Соответствие этическим принципам, кодексам деловой этики (в случае принятия регуляторами финансового рынка, саморегулируемыми организациями)

3.3. Обобщенная трудовая функция

Управление процессом финансового консультирования в организации (подразделении)

Происхождение обобщенной трудовой функции

Заимствовано из оригинала

номер профессионального стандарта

Возможные наименования должностей, профессий

Руководитель направления (подразделения) по финансовому консультированию

Заместитель генерального директора по финансовому консультированию

Требования к образованию и обучению

Требования к опыту практической работы

При наличии квалификации бакалавра опыт руководства организацией (подразделением) не менее трех лет

Особые условия допуска к работе

Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности

Руководители финансово-экономических и административных подразделений (служб)

Начальник отделения (финансово-экономического и административного)

Финансы (по отраслям)

3.3.1. Трудовая функция

Разработка методологии и стандартизация процесса финансового консультирования и финансового планирования

Уровень (подуровень) квалификации

Происхождение трудовой функции

Заимствовано из оригинала

номер профессионального стандарта

Создание методологии финансового консультирования и финансового планирования

Формирование стандартов и внутренних регламентов по процессу финансового консультирования и финансового планирования

Руководство разработкой корпоративных регламентных документов по финансовому консультированию

Утверждение методик по финансовому парированию, методик определения инвестиционного профиля клиентов

Согласование позиций и выработка единых подходов по вопросам регламентации процесса финансового консультирования совместно с другими подразделениями организации и внешними финансовыми консультантами

Координация структурных подразделений организации по вопросам финансового консультирования

Формирование требований к методическому обеспечению процесса финансового консультирования

Внедрение единой методологии финансового планирования

Периодическая актуализация основных положений и принципов методологии финансового планирования

Установление требований к организации аппаратно-информационного обеспечения процесса финансового планирования

Установление требований к функционированию аппаратно-информационного обеспечения процесса финансового консультирования и финансового планирования

Формирование требований к закупкам и объемов закупки услуг внешних поставщиков для обеспечения процесса финансового консультирования в организации (базы данных, информационное системы, специализированные средства, консультационные услуги)

Организация консультационной поддержки по вопросам аппаратно-информационного обеспечения

Организация действий по обеспечению сотрудников подразделения по финансовому консультированию необходимым оборудованием и доступом к информационным системам организации

Устанавливать и поддерживать деловые контакты, связи, отношения, коммуникации с сотрудниками организации

Формировать общую позицию по вопросу финансового консультирования

Понимать особенности бизнеса организации и его функционирование

Определять приоритеты и текущие цели процесса финансового консультирования для всех подразделений организации

Руководить разработкой корпоративных регламентных документов по процессу финансового консультирования

Оценивать ресурсные затраты, необходимые для обеспечения эффективного внедрения и функционирования процесса финансового консультирования и финансового планирования

Пользоваться лучшими мировыми практиками по финансовому консультированию

Анализировать и выносить суждение о применимости методик финансового планирования для отдельных категорий клиентов

Анализировать информацию, тенденции лучших мировых практик и уровень аппаратно-информационного обеспечения процесса финансового консультирования в отрасли и в организации

Оценивать ресурсные затраты на внедрение и функционирование аппаратно-информационной составляющей процесса финансового консультирования

Оценивать полезность внедрения и затраты на внедрение автоматизированных информационных систем по финансовому консультированию

Координировать деятельность сторонних организаций и вести переговоры по вопросам аппаратно-информационного обеспечения процесса финансового консультирования

Разрабатывать, формулировать технические задания и управлять проектами аппаратно-информационного обеспечения финансового консультирования

Владеть программным обеспечением (текстовые, графические, табличные и аналитические приложения, приложения для визуального представления данных) для работы с информацией на уровне опытного пользователя

Формировать общую позицию по вопросу финансового консультирования и донорить ее до всех заинтересованных сторон

Основы стратегического менеджмента и маркетинга

Основные понятия и современные принципы работы с информацией, корпоративные информационные системы и базы данных

Основы управления проектами

Основы теории корпоративных финансов

Основные положения национальных и международных стандартов и руководств в области управления информационными технологиями и информационной безопасности

Основные информационные технологии, применяемые в процессе финансового консультирования

Требования к аппаратно-информационному обеспечению финансового консультирования

Бюджет организации на внедрение и поддержание аппаратно-информационного обеспечения процесса финансового консультирования

Основы бизнес-планирования и прогнозирования

Содержание, основные элементы и принципы процесса оперативного планирования

Основные международные, национальные стандарты, а также лучшие практики по финансовому планированию

Корпоративные акты, определяющие общую стратегию развития организации

Ключевые и обеспечивающие бизнес-процессы организации

Документы, определяющие порядок создания корпоративных регламентных документов в организации, порядок их согласования и утверждения

Соответствие этическим принципам, кодексам деловой этики (в случае принятия регуляторами финансового рынка, саморегулируемыми организациями)

Персональная ответственность за распределение значительных ресурсов и за результат деятельности организации и подчиненных

Высокий уровень личной ответственности и самостоятельности

Проявление лидерских качеств

3.3.2. Трудовая функция

Создание и развитие организационной структуры по финансовому консультированию

Уровень (подуровень) квалификации

Происхождение трудовой функции

Заимствовано из оригинала

номер профессионального стандарта

Разработка и участие во внедрении единой внутренней организационной структуры по финансовому консультированию

Планирование деятельности подразделения по финансовому консультированию

Организация, курирование и контроль деятельности подразделения по финансовому консультированию

Организация разработки и утверждение положения о подразделении по финансовому консультированию

Утверждение политики и регламентов по финансовому консультированию, описывающих общие принципы и функциональные обязанности всех участников процесса финансового консультирования клиентов

Определение требований к работникам, занятым в процессе финансового консультирования

Организация разработки должностных инструкций для специалистов по финансовому консультированию

Создание системы мотивации и развития персонала, отвечающего за финансовое консультирование

Разработка перспективных и текущих программ и планов, отдельных мероприятий и/или комплекса мероприятий, их информационное сопровождение, разработка схем материально-финансового и организационного обеспечения процесса финансового консультирования

Устанавливать и поддерживать деловые контакты, связи, отношения, коммуникации с сотрудниками организации и заинтересованными сторонами, формировать общую позицию по вопросу финансового консультирования, финансового планирования

Оценивать ресурсы, необходимые для создания организационной структуры по финансовому консультированию в организации

Руководить разработкой и разрабатывать документацию и положения об организационной структуре, предоставляющей услуги финансового консультирования клиентов

Применять корпоративные документы и процедуры для организации эффективного процесса финансового консультирования

Определять систему внутренней и внешней коммуникации и отчетности по процессу финансового консультирования

Организовывать командное взаимодействие для решения поставленных задач

Определять основные показатели эффективности руководителей подразделений в части ответственности за качество услуг финансовых консультантов

Определять потребности в обучении персонала вопросам финансового консультирования, финансового планирования

Действовать в нестандартных и нештатных ситуациях

Основы организационного планирования и управления персоналом

Основные подходы к осуществлению организационных изменений

Полномочия и обязательства сотрудников организации по реализации плана и внедрению процесса финансового консультирования

Распределение ролей и ответственности в работе подразделения по финансовому консультированию

Корпоративные документы и нормативные акты

Механизмы и система внутренней и внешней коммуникации и отчетности в организации

Основные теории и концепции взаимодействия сотрудников в организации, включая вопросы мотивации, групповой динамики, командообразования, коммуникаций, лидерства и управления конфликтами

Бизнес-процессы в сфере управления персоналом в организации

Роль и место управления персоналом в общеорганизационном управлении и его связь со стратегическими задачами организации

Соответствие этическим принципам, кодексам деловой этики (в случае принятия регуляторами финансового рынка, саморегулируемыми организациями)

Персональная ответственность за распределение значительных ресурсов и за результат деятельности организации и подчиненных

Высокий уровень личной ответственности и самостоятельности

Проявление лидерских качеств

4.1. Ответственная организация-разработчик

Общероссийское объединение работодателей «Российский союз промышленников и предпринимателей» (РСПП), город Москва

Кузьмин Дмитрий Владимирович

4.2. Наименования организаций-разработчиков

Ассоциация (союз) «Национальная ассоциация кредитных брокеров и финансовых консультантов», город Москва

ФГБОУ ВПО «Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации» (Финансовый университет), город Москва

*(1) Общероссийский классификатор занятий.

*(2) Общероссийский классификатор видов экономической деятельности.

*(3) Единый квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих.

*(4) Общероссийский классификатор профессий рабочих, должностей служащих и тарифных разрядов.

*(5) Общероссийский классификатор специальностей по образованию.

Источник

• ← камера времени геометрии даш коды
• мацони катык в чем разница →